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2017年江苏省期货从业资格《投资分析》:国内生产总值考试题

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2017 年江苏省期货从业资格《投资分析》 :国内生产总值考 试题
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后, ()依法取得相应的受偿权,可以 依法参与期货公司清算。 A.中国证监会 B.财政部 C.期货投资者保障基金管理机构 D.期货投资者 2、某投资者在 4 月 1 日买入燃料油期货合约 40 手建仓,成交价为 4790 元/吨,当日结算价 为 4770 元/吨,当日该投资者卖出 20 手燃料油合约*仓,成交价为 4780 元/吨,交易保证 金比例为 8%,则该投资者当日交易保证金为__。 A.76320 元 B.76480 元 C.152640 元 D.152960 元 3、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成,这体现 的是__。 A.分类评价申诉机制 B.分类评价“一票降级”制度 C.分类结果的披露和使用 D.分类评审的集体决策制度 4、某公司购入 500 吨小麦,价格为 1300 元/吨,为避免价格风险,该公司以 1330 元/吨的 价格在郑州商品交易所做套期保值交易, 小麦 3 个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。 2 个月后,该公司以 1260 元/吨的价格将该批小麦卖出,同时以 1270 元/吨的成交价格将持 有的期货合约*仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。 A.亏损 50000 元 B.赢利 10000 元 C.亏损 3000 元 D.赢利 20000 元 5、 某投资者在 2 月份以 500 点的权利金买进一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看涨期权, 同时又以 300 点的权利金买入一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看跌期权。 当恒指跌破__ 或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A.12800 点,13200 点 B.12700 点,13500 点 C.12200 点,13800 点 D.12500 点,13300 点 6、我国期货交易所会员必须是() 。 A.自然人 B.事业单位
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C.境内企业法人 D.境外企业法人 7、甲期货公司共有 l0 家营业部,现有净资产 5000 万元,资产调整值为 100 万元,负债调 整值为 200 万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的 保证金数额达到 1000 万元,该期货公司客户权益总额为 10 亿元。根据以上数据,回答下列 问题: 甲期货公司的净资本是() 。 A.4100 万元 B.5000 万元 C.3900 万元 D.4000 万元 8、某出口商担心日元贬值而采取套期保值,可以__。 A.买日元期货买权 B.卖欧洲日元期货 C.卖日元期货 D.卖日元期货卖权,卖日元期货买权 9、申请设立期货公司,以期货公司经营必需的非货币财产出资的,非货币财产出资占注册 资本的比例() 。 A.不得低于 85% B.不得高于 85% C.不得低于 15% D.不得高于 15% 10、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限 制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。 A.5 B.10 C.20 D.30 11、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息,回答下列问题: 赵某的行为属于不正当竞争行为,违反了()规定。 A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的有关 系进行业务垄断 D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 12、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方面的合法 权益。 A.公开、公*、公信 B.公*、公正、公信 C.公正、公开、公信 D.公开、公*、公正 13、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益,情节严重的,由中国期货业协会() A.暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B.撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请
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C.撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.公开通报批评 14、分立的说法,不正确的是() 。 A.期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B.期货交易所采取新设合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C.期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除 D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继 15、大豆提高套利的做法是__。 A.购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约 B.购买大豆期货合约 C.卖出大豆期货合约的同时,买入豆油和豆粕的期货合约 D.卖出大豆期货合约 16、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发 现甲有若干地方不太符合标准, 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准, 给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料,请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。 A.净资产不低于人民币 100 万元 B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元 C.不存在不良诚信记录 D.具有累计 10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最* 3 年内具有 15 笔以上的商品期货交易成交记录 17、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是() 。 A.非结算会员名单及其变化情况 B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 18、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。 A.交易所规定标准 B.经营成本或行业自律标准 C.证监会规定的标准 D.期货公司规定的标准 19、下列关于期货公司业务的说法,正确的是() 。 A.只能经营期货经纪业务 B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,应当执行业务分离制度 D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,可以执行混合操作制度 20、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。 A.20 B.15 C.10 D.5 21、1 月 1 日,上海期货交易所 3 月份铜合约的价格是 63200 元/吨,5 月份铜合约的价格是 63000 元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投资者获利
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最大的是__。 A.3 月份铜期货合约的价格保持不变,5 月份铜合约的价格下跌了 50 元/吨 B.3 月份铜期货合约的价格下跌了 70 元/吨,5 月份铜合约的价格保持不变 C.3 月份铜期货合约的价格下跌了 250 元/吨,5 月份铜合约的价格下跌了 170 元/吨 D.3 月份铜期货合约的价格下跌了 170 元/吨,5 月份铜合约的价格下跌了 250 元/吨 22、在我国,有 1/3 以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时() 。 A.理事会 B.董事会 C.会员大会 D.职工代表大会 23、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。 A.共同基金 B.对冲基金 C.商品投资基金 D.套利基金 24、 某投资者以 267 美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为 450 美分/蒲式耳的看涨期权, 当 标的物期货合约价格上涨为 470 美分/蒲式耳时,则该看涨期权的时间价值为__。 A.6.375 美分/蒲式耳 B.20 美分/蒲式耳 C.0 美分/蒲式耳 D.6.875 美分/蒲式耳 25、6 月 5 日,买卖双方签订一份 3 个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股 票组合与恒生指数构成完全对应,此时的恒生指数为 15000 点,恒生指数的合约乘数为 50 港元,假定市场利率为 6%,且预计 1 个月后可收到 5000 港元现金红利,则此远期合约的合 理价格为__。 A.15000 点 B.15124 点 C.15224 点 D.15324 点 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意) 1、期货从业人员在执业过程中应当() 。 A.诚实守信 B.勤勉尽责 C.坚持公开、公*、公正原则 D.对期货交易各方高度负责 2、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列()职责。 A.研究制定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货 保证金安全存管监控的各项要求 B.研究制定风险管理、内部控制制度 C.审议并决定客户保证金安全存管制度,确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期 货保证金安全存管监控的各项要求 D.审议并决定风险管理、内部控制制度 3、在我国, ()从事期货交易限于从事套期保值业务。
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A.国有企业 B.国有控股企业 C.金融机构 D.事业单位 4、关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的有() 。 A.期货公司不得混码交易 B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易后果 C.期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编 码 D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码 5、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约,从而在期 货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制,以规避价格波动风险的一种交易方式。 A.品种相同或相关 B.数量相等或相当 C.方向相同 D.月份相同或相* 6、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约,其预期__。 A.债券价格上升 B.债券价格下跌 C.市场利率上升 D.市场利率下跌 7、期货公司通知的交易结算结果与()为标准。 A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致 8、保证金可以以()方式支付。 A.现金 B.标准仓单 C.可流通国债 D.支票 9、在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有() 。 A.与会员资格相应的会员资格费 B.与会员资格相应的会员交易席位 C.应当依法裁定不得转让该会员资格 D.不得停止该会员交易席位的使用 10、未决仲裁等或有负债的() 。 A.性质 B.涉及金额 C.可能发生的损失 D.预计损失的会计处理情况 11、期货期权合约中可变的合约要素是__。 A.执行价格 B.权利金
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C.到期时间 D.期权的价格 12、一个完整的期货交易流程应包括__ A.开户与下单 B.竞价 C.结算 D.交割 13、 孙某为某期货公司期货从业人员, 一日, 孙某母亲病重, 急需钱用, 但是孙某手头拮据, 无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙 某挪用保证金的行为后, 向中国证监会反映了孙某的行为, 中国证监会有权对孙某采取的措 施有() 。 A.责令改正 B.监管谈话 C.纪律惩戒 D.出具警示函 14、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有() 。 A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的监事 15、期货从业人员受到()的纪律惩戒的,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培 训。 A.训诫 B.公开谴责 C.暂停从业资格 D.撤销从业资格 16、下列关于成交量和持仓量关系的说法,正确的是__。 A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期 B.只有当新的买入者和卖出者同时入市时,持仓量才会增加,同时成交量增加 C.当买卖双方有一方做*仓交易时(即换手),持仓量不变,但成交量增加 D.当买卖双方均为原交易者,双方均为*仓时,持仓量下降,成交量增加 17、下列关于中国证监会的表述中正确的有() 。 A.依法对期货公司进行监督管理 B.无权对期货公司分支机构进行监督管理 C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 18、 交易所对会员结算完成后, 将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据, 包括__, 期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。 A.会员当日*仓盈亏表 B.会员当日成交合约表 C.会员当日持仓表 D.会员资金结算表 19、洁身自好的有() 。 A.期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时,为其保守秘密
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B.期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时,及时向有关部门反映或举 报 C.期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉 D.期货从业人员发现投资者有违法违规行为时,应该及时向所在期货经营机构报告 20、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况,回答 下列问题: 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是() 。 A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定 B.该期货公司注册资本不符合法律规定 C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 21、期货交易所章程中应当载明的事项包括() 。 A.设立目的和职责 B.名称、住所和营业场所 C.注册资本及其构成 D.对会员的纪律处分 22、在下列国家中,__有玉米期货交易。 A.日本 B.阿根廷 C.法国 D.南非 23、风险管理的基本流程包括__。 A.风险识别 B.风险的预测和度量 C.风险控制 D.风险消除 24、下列关于期货交易所的说法,正确的有() 。 A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B.期货交易所可以实行会员分级结算制度 C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D.期货交易所会员不能是个人 25、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手 1000 元价 格卖出白糖合约 10 手, 但由于该营业部场内交易员小王操作不慎, 将丁某卖出指令敲成 “买 入” ,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5 手白糖 合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 对于该期货公司的 行为,中国证监会可以采取下列()监管措施。 A.给予警告 B.没收违法所得,并处违法所得 l 倍以上 5 倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款 D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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